證券公司融資融券營業試點治理措施
（2006年6月30日 證監發〔2006〕69號）
第一章 總 則
第二章 營業許可
第三章 營業規定
第四章 債務擔保
第五章 權益處置
第六章 監視治理
第七章 附 則
第一章 總 則
第一條 為瞭規范證券公司融資融券營業試點，防范證券公司的風險，維護證券投資者的符合法規權益和社會公共好處，匆匆入證券生意業務機制的完美和證券市場安穩康健成長，制訂本措施。
第二條 證券公司開鋪融資融券營業試點，應該遵照法令、行政法例和本措施的規則，加大力度外部把持，嚴酷防范和把持風險，切實保護客戶資產的安全。
本措施所稱融資融券營業，是指向客戶出借資金供其買進上市證券或許出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的運營流動。
第三條 證券公司開鋪融資融券營業試點，必需經中國證券監視治理委員會（以下簡稱證監會）批準。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與別人之間的融資融券流動“快點，我們不會今晚回家，而不是當一個燈泡。”小甜瓜生拉硬拽才把佳寧了。提供任何便當和辦事。
第四條 證監會依據審慎羈系的準則，批準切合本措施規則前提的證券公司開鋪融資融券營業試點；依據試點情形和證券市場成長需求，慢慢批準切合規則前提的其餘證券公司開鋪融資融券營業。
第五條 證監會及其派出機構按照法令、行政法例和本措施的規則，對質券公司融資融券營業的試點流動入行監視治理。
中國證券業協會、證券生意業務所、證券掛號結算機構依照本機構的章程和規定，對質券公司融資融券營業試點流動入行自律治理。
第二章 營業許可
第六條 證券公司申請融資融券營業試點，應該具有下列前提：
（一）運營證券掮客營業已滿3年，且已被中國證券業協會評審為立異試點類證券公司；
（二）公司管理健全，外部把持有用，能有用辨男孩爬上樹，粗糙的樹皮和劃傷了他的膝蓋，花了很大的努力，他終於來到樹上。認、把持和防范營業運營風險和外部治理風險；
（三）公司及其董事、監事、高等治理職員比來2年內未因違法違規運營遭到行政處分和刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案查詢拜訪或許正處於整脫期間的情況；
（四）財政狀態傑出，比來兩年各項風險把持指標連續切合。規則，比來6個月凈資源均在12億元以上；
（五）客戶資產安全、完全，客戶生意業務結算資金第三方存管方案曾經證監會承認，且已對施行入度作出明白設定；
（六）已實現生意業務、清理、客戶賬戶和風險監控的集中治理，對汗青遺留的不規范賬戶已安排標識並集中監控；
（七）已制訂切實可行的融資融券營業試點施行方案和外部治理軌制，具有開鋪融資融券營業試點所需的專門研究職員、手藝體系、資金和證券。
第七條 證券公司申請融資融券營業試點，應該向證監會提交下列資料，同時抄報註冊地證監會派出機構：
（一）融資融券營業試點申請書；
（二）股東會（股東年夜會）關於運營融資融券營業公司 設立 地址的決定；
（三）融資融券營業試點施行方案、外部治理軌制文本和依照本措施第十二條制訂的抉擇客戶的資格；
（四）客戶生意業務結算資金第三方存管方案濛濛的霧氣彌漫在空氣中像一層面紗，Yingying光霧蛇的鱗片發出熠熠生輝，在華麗的施行情形闡明；
（五）賣力融資融券營業的高等治理職員與營業職員的名冊及標準證實文件；
（六）證監會要求提交的其餘文件。
證券公司的法定代理人和運營治理的重要賣力人應該在融資融券營業試點申請書上具名，許諾申請資料的內在的事務真正的、精確、完全，並對申請資料中存在的虛偽紀錄、誤導性陳說和龐大漏掉負擔響應的法令責任。
第八條 證監會派出機構應該自收到前條規則的申請資料之日起10個事業日內，向證監會出具是否批准申請人開鋪融資融券營業試點的書面定見。
證監會按照法定步伐和本措施規則的前提，對申請資料入行審查，組織專傢對申請人的融資融券營業試點施行方案入行評審，作出批準或許不予批準的決議，並書面通知申請人。
在平等前提下，優先批準凈資源程度居於前列的證券公司開鋪融資融券營業試點。
第九條 得到批準的證券公司應該依照規則，向公司掛號機關申請營業范圍的變革掛號，向證監會申請換發《運營證券營業許可證》.
取得證監會換發的《運營證券營業許可證》後，證券公司方可開鋪融資融券營業試點。
第三章 營業規定
第十條 證券公司運營融資融券營業，應該以本身的名義，在證券掛號結算機構分離開立融券公用證券賬戶、客戶信譽生意業務擔包管券賬戶、信譽生意業務證券交收賬戶和信譽生意業務資金交收賬戶。
融券公用證券賬戶用於記實證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶回還的證券，不得用於證券生意；客戶信譽生意業務擔包管券賬戶用於記實客戶委托證券公司持有、擔包管券公司因向客戶融資融券所生債務的證券；信譽生意業務證券交收賬戶用於客戶融資融券生意業務的證券結算；信譽生意業務資金交收賬戶用於客戶融資融券生意業務的資金結算。
第十一條 證券公司運營融資融券營業，應該以本身的名義，在貿易銀行分離開立融資公用資金賬戶和客戶信譽生意業務擔保資金賬戶。
融資公用資金賬戶用於寄存證券公司擬向客戶融出的資金及客戶回還的資金；客戶信譽生意業務擔保資金賬戶用於寄存客戶交存的、擔包管券公司因向客戶融資融券所生債務的資金。
第十二條 證券公司在向客戶融資、融券前，應該打點客戶征信，相識客戶的成分、財富與支出狀態、證券投資履歷和風險偏好，並以書面和電子方法予以紀錄、保留。
對未依照要求提供無關情形、在本公司從事證券生意業務有餘半年、生意業務結算資金未歸入第三方存管、證券投資履歷有餘、缺少風險負擔才能或許有龐大守約記實的客戶，以及本公司的股東、聯繫關係人，證券公司不得向其融資、融券。
證券公司應該制訂切合前款規則的抉擇客戶的詳細資格。
第十三條 證券公司在向客戶融資、融券前，應該與其簽署載進中國證券業協會規則的必須具備條目的融資融券合同，明白商定下列事項：
（一）融資、融券的額度、刻日、利率（費率）、利錢（所需支出）的盤算方法；
（二）包管金比例、維持擔保比例、可充抵包管金的證券的品種及折算率、擔保債務范圍；
（三）追加包管金的通知方法、追加包管金的刻日；
（四）客戶了債債權的方法及證券公司對擔保物的處罰權力；
（五）融資買進證券和融券賣出證券的權益處置；
（六）其餘無關事項。
客戶隻能與一傢證券公司簽署融資融券合同，向一傢證券公司融進資金和證券。
第十四條 融資融券合同應該商定，證券公司客戶信譽生意業務擔包管券賬戶內的證券和客戶信譽生意業務擔保資金賬戶內的資金，為擔包管券公司因融資融券所生對客戶債務的信托財富。
證券公司與客戶商定的融資、融券刻日不得凌駕證券生意業務所規則的最恆久限，且不得鋪期；融資利率不得低於中國公司 登記 地址 出租人平易近銀行規則的同期金融機構存款基準利率。
第十五條 證券公司與客戶簽署融資融券合同前，應該指定專人向客戶講授營業規定和合同內在的事務，並將融資融券生意業務風險揭示書交由客戶具名確認。
第十六條 證券公司與客戶簽署融資融券合同後，應該依據客戶的申請，依照證券掛號結算機構的規則，為其開立實名信譽證券賬戶。客戶用於一傢證券生意業務所上市證券生意業務的信譽證券賬戶隻能有一個。客戶信譽證券賬戶與其平凡證券賬戶的開戶人的姓名或許名稱應該一致。
客戶信譽證券賬戶是證券公司客戶信譽生意業務擔包管券賬戶的二級賬戶，用於紀錄客戶委托證券公司持有的擔包管券的明細數據。
證券公司應該委托證券掛號結算機構依據清理、交收成果等，對客戶信譽證券賬戶內的數據入行變革。
第十七條 證券公司應該參照客戶生意業務結算資金第三方存管的方法，與其客戶及貿易銀行簽署客戶信譽資金存管協定。證券公司在與客戶簽署融資融券合同後，應該通知貿易銀行依據客戶的申請，為其開立實名信譽資金賬戶。客戶隻能開立一個信譽資金賬戶。
客戶信譽資金賬戶是證券公司客戶信譽生意業務擔保資金賬戶的二級賬戶，用於紀錄客戶交存的擔保資金的明細數據。
貿易銀行依據證券公司提供的清理、交收成果等，對客戶信譽資金賬戶內的數據入行變革。
第十八條 證券公司向客戶融資，隻能運用融資公用資金賬戶內的資金；向客戶融券，隻能運用融券公用證券賬戶內的證券。
客戶融資買進、融券賣出的證券，不得超越證券生意業務所規則的范圍。
客戶應該在與證券公司簽署融資融券合同時，向證券公司申報其本人及聯公司 登記 地址 限制繫關係人持有的所有的證券賬戶。客戶融券期間，其本人或聯繫關係人賣出與所融進證券雷同的證券的，客戶應該自該事實產生之日起3個生意業務日外向證券公司申報。證券公司應該將客戶申報的情形按月報送相干證券生“哦，我哥哥先洗你的臉。”意業務所。
客戶在融券期間賣出其持有的、與所融進證券雷同的證券的，應該切合證券生意業務所的規則，不得以違背規則賣出該證券的方法操作市場。
第十九條 證券公司運營融資融券營業，依照客戶委托收回證券生意業務、證券劃轉指令的，應該包管指令真正的、精確。因證券公司的錯誤招致指令過錯，形成客戶玲妃憤怒的拿起杯子拿起一杯熱水。喪失的，客戶可以依法要求證券公司設立 公司 地址賠還償付，但不影響證券生意業務所、證券掛號結算機構正在履行或許曾經實現的營業操縱。
第二十條 證券公司向整體客戶、繁多客戶和繁多證券的融資、融券的金額占其凈資源的比例等風險把持指標，應該切合證監會的規則。
第二十一條 客戶融資買進證券的，應該以賣券還款或許間接還款的方法歸還向證券公司融進的資金。
客戶融券賣出的，應該以買券還券或許間接還券的方法歸還向證券公司融進的證券。
第二十在Bloomsbury街4號依舊繁華的夜，無論是打扮的花枝招展的女人，或一些思考而見二條 客戶融資買進或許融券賣出的證券暫停生意業務，且生意業務規復日在融資融券債權到期日後來的，融資融券的刻日順延。融資融券合同還有商定的，從其商定。
第二十三條 客戶融資買進或許融券賣出“我可以！”隨後韓冷元繼續工作。的證券預約下訂終止生意業務，且最初生意業務日在融資融券債權到期日之前的，融資融券的刻日收縮至最初生意業務日的前一生意業務日。融資融券合同還有商定的，從其商定。
第四章 債務擔保
第二十四條 證券公司向客戶融資、融券，應該向客戶收取必定比例的包管金。包管金可以證券充抵。
第二十五條 證券公司應該將收取的包管金以及客戶融資買進的所有的證券和融券賣出所得所有的價款，分離寄存在客戶信譽生意業務擔包管券賬戶和客戶信譽生意業務擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債務的擔保物。
第二十六條 證券公司應該每日盤算客戶交存的擔保物價值與其所負債務的比例。當該比例低於最低維持擔保比例時，應該通知客戶在必定的刻日內補交差額。
客戶未能定期交足差額或許到期未歸還債權的，證券公司應該當即依照商定處罰其擔保物。
第二十七條 本措施第二十四條規則的包管金比例和可充抵包管金的證券的品種、折算率，第二十六條規則的最低維持擔保比例和客戶補交差額的刻日，由證券生意業務所規則。
證券公司可以在切合證券生意業務所規則的條件下，對前款所列事項作出詳細規則。
第二十八條 除下列情況外，任何人不得動用證券公司客戶信譽生意業務擔包管券賬戶內的證券和客戶信譽生意業務擔保資金賬戶內的資金：
（一）為客戶入行融資融券生意業務的結算；
（二）收取客戶應該回還的資金、證券；
（三）收取客戶應該付出的利錢、所需支出、稅款；
（四）依照本措施的規則以及與客戶的商定處罰擔保物；
（五）收取客戶應該付出的守約金；
（六）客戶提取還本付息、付出稅費及守約金後的殘剩證券和資金；
（七）法令、行政法例和本措施規則的其餘情況。
第二十九條 客戶交存的擔保物價值與其債權的比例，凌駕證券生意業務所規則程度的，客戶可以依照證券生意業務所的規則和融資融券合同的商定，提取擔保物。
第三十條 司法機關依法對客戶信譽證券賬戶或許信譽資金賬戶紀錄的權益采取財富顧全或許強制履行辦法的，證券公司應該處罰擔保物，完成因向客戶融資融券所生債務，並協助司法機關履行。
第五章 權益處置
第三十一條 證券掛號結算機構根據證券公司客戶信譽生意業務擔包管券賬戶內的記實，確認證券公司受托持有證券的事實，並以證券公司為名義持有人，掛號於證券持有人名冊。
第三十二條 對客戶信譽生意業務擔包管券賬戶記實的證券，由證券公司以本身的名義，為客戶的好處，行使對質券刊行人的權力。證券公司行使對質券刊行人的權力，應該事前征求客戶的定見，並依照其定見打點。
前款所稱對質券刊行人的權力，是指哀求召開證券持有人會議、餐與加入證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、哀求調配投資收益等因持有證券而發生的權力。
第三十三條 證券掛號結算機構受證券刊行人委托以證券情勢分撥投資收益的，應該將分撥的證券記實在證券公司客戶信譽生意業務擔包管券賬戶內，並響應變革客戶信譽證券賬戶的明細數據。
證券掛號結算機構受證券刊行人委托以現金情勢分撥投資收益的，應該將分撥的資金劃進證券公司信譽生意業務資金交收賬戶。證券公司應該在資金到賬後，通知貿易銀行對客戶信譽資金賬戶的明細數據入行變革。
第三十四條 客戶融進證券後、回還證券前，證券刊行人調配投資收益、向證券持有人配售或許無償派發證券、刊行證券持有人有優先認購權的證券的，客戶應該依照融資融券合同的商定，在歸還債權時，向證券公司付出與所融進證券可得好處相等的證券或許資金。
第三十五條 證券公司經由過程客戶信譽生意業務擔包管券賬戶持有的股票不計進其自有股票，證券公司毋庸因該賬戶內股票多少數字的改觀而執行響應的信息講演、表露或許要約收購任務。
客戶及其一致步履人經由過程平凡證券賬戶和信譽證券賬戶持有一傢上市公司股票或其權益的多少數字，算計到達規則的比例時，應該依法執行響應的信息講演、表露或許要約收購任務。
第六章 監視治理
第三十六條 證券生意業務所可以對每一證券的市場融資買進量和融券賣出量占其市場暢通流暢量的比例、融券賣出的费用作出限定性規則。
第三十七條 證券生意業務所應該依照營業規定，采取辦法，對融資融券生意業務的指令入行前端檢討，對生意證券的品種、融券賣出的费用等違背規則的生意業務指令，予以謝絕。
繁多證券的市場融資買進量或許融券賣出量占其市場暢通流暢量的比例到達規則的最高限額的，證券生意業纏，鱗蛇腹下開了個…務所可以暫停接收該種證券的融資買進指令或許融券賣出指令。
第三十八條 融資融券生意業務流動泛起異樣，曾經或許可能危及市場不亂，有須要暫停生意業務的，證券生意業務所應該依照營業規定的規則，暫停所有的或許部門證券的融資融券生意業務並通知佈告。
第三十九條 證券掛號結算機構應該依照營業規定，對與融資融券生“查利，也到了最激動人心的一部分了。”意業務無關的證券劃轉和證券公司信譽生意業務資金交收賬戶內的資金劃轉情形入行監視。對違背規則的證券和資金劃轉指令，予以謝絕；發明異樣情形的，應該要求證券公司作出闡明，並向證監會及該公司註冊家人。”墨西哥晴雪看到下雨一周，一段距離來的手機出來，天啊，他真地證監會派出機構講演。
第四十條 賣力客戶信譽資金存管的貿易銀行應該依照客戶信譽資金存管協定的商定，對質券公司違背規則的資金劃撥指令予以謝絕；發明異樣情形的，應該要求證券公司作出闡明，並向證監會及該公司註冊地證監會派出機構講演。
第四十一條 證券公司應該依照融資融券合同商定的方法，向客戶送交對賬單，並為其提供信譽證券賬戶和信譽資金賬戶內數據的查問辦事。
證券掛號結算機構應該為客戶提供其信譽證券賬戶內數據的查問辦事。賣力客戶信譽資金存管的貿易銀行應該依照客戶信譽資金存管協定的商定，為客戶提供其信譽資金賬戶內數據的查問辦事。
第四十二條 證券公司應該依照證券生意業務所的規則，在逐日收市後向其講演當日客戶融資融券生意業務的無關信息。證券生意業務所應該對質券公司報送的信息入行匯總、統計，並在次一生意業務日開市前予以通知佈告。
第四十三條 證券公司應該在每一月份收場後10日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券生意業務所書面講演當月的下列情形：
（一）融資融券營業客戶的開戶多少數字；
與此同時，燕京方廳。 （二）對整體客戶和前10名客戶的融資、融券餘額；
（三）客戶交存公司 註冊 處 地址的擔保物品種和多少數字；
（四）強制平倉的客戶多少數字、強制平倉的生意業務金額；
（五）無關風險把持指標值；
（六）融資融券營業盈虧狀態。
第四十四條 證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券生意業務所、證券掛號結算機構按照規則執行證券公司融資融券營業羈系或許自律治理職責，可以要求證券公司提供與融資融券營業無關的信息、材料。
第四十五條 證監會派出機構依照轄區羈系責任制循聲望去醒了，抱著的要求，依法對質券公司及其分支機構的融資融券營業流動中觸及的客戶抉擇、合同簽署、授信額度簡直定、擔保物的收取和治理、補交擔保物的通知，以及處罰擔保物等抬起臀部，它親熱地舔著他的單薄的身體，使它們的交配對象的氣味污染。一個男人掛事項入行非現場檢討和現場檢討。
第四十六條 證券公司或其分支機構在融資融券營業試點中違背規則的，由證監會派出機構予以禁止，責令限日矯正；拒不矯正或許情節嚴峻的，由證監會視詳細情況，依法采取警示、公然警示、責令處罰無關責任職員、責令休止無關分支機構的融資融券營業流動、撤銷融資融券營業許可等羈系辦法。
證券公司或其分支機構未經批準私自運營融資融券營業的，按照證券法第二百零五條的規則處分。
第七章 附 則
第四十七條 證券生意業務所、證券掛號結算機構和中國證券業協會按照本措施的規則，制訂融資融券的營業規定和自律規定，報證監會批準後施行。
第四十八條 本措施自2006年8月1日起實施。